搭理司理败露客户信息案领路：湖南省察受理呈报，证监会交由场地监管局办理

发布日期：2025-05-10 16:57 点击次数：112

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廉正证券搭理司理败露客户信息案迎来新领路，受害东说念主李良梅于近日收到湖南省东说念主民检察院受理其呈报的汇报函，同期，中国证监会也奉告，对李良梅的投诉已转中国证券监督解决委员会北京监管局和湖南监管局（以下差异简称“北京证监局”“湖南证监局”）办理。

本年3月，彭湃新闻报说念了湖南永兴大桥路营业部职工李丈将客户期货账户信息泄密之后，被检察机关以“侵略的信息属于财产信息照旧走动信息费解专科认证”等根由而决定存疑不告状。但公安机关委派的王法坚忍认定，该案败露的期货走动信息波及李良梅的财产现象信息为101条，已远超入罪步调。

此案激发受害东说念主李良梅起火，于本年3月向湖南省东说念主民检察院呈报，同期，他也向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起证券公司职工败露客户信息事件进行全面探望，严肃处理。

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5月8日本日，李良梅与其代理讼师赶赴湖南证监局，递交了新的字据材料。

李良梅在中国证监会湖南监管局递交材料。图片起原：均由受访者提供

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受害东说念主向湖南省东说念主民检察院呈报获受理

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彭湃新闻此前报说念，2021年11月，李良梅在廉正证券永兴大桥路营业部（以下简称“廉正证券永兴营业部”）办理了廉正中期期货公司的开户手续，启动炒期货。但尔后，他发现我方的期货捏仓、走动和盈亏信息被狼狈地传播，以致炒期货亏本的音讯传到村里，激发强烈的家庭矛盾，并带来声誉、信誉的挫伤，给他的生意带来极大困扰。

2022年11月2日，李良梅在廉正证券永兴营业部现场发现营业部搭理司理兼风控岗职工李丈永远将他的期货账户信息败露给了与其同村东说念主李亮，警方索求到李丈与李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天记载301页，记载了每隔几天，李亮就会向李丈探访李良梅期货走动信息，而李丈积极修起。在了解李良梅的捏仓、走动信息后，两东说念主还称要进行“对冲”“敌手盘”“反手”操作。两东说念主在聊天中，还常常嘲讽、吊祭李良梅。

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李良梅在李丈的电脑上，发现其与李亮的聊天记载。

王法秘书流露，李亮和李丈因涉嫌侵略公民个东说念主信息罪，差异于2023年1月15日、19日，被永兴县公安局取保候审。2023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌侵略公民个东说念主信息罪被移送告状。5月15日，湖南证监局以李丈违背“严禁败露客户的交易巧妙无意个东说念主隐秘”等辞让性端正，决定对李丈选拔出具警示函的行政监管措施。

不外，2023年6月30日，永兴县东说念主民检察院以作歹事实不清、字据不及，不相宜告状条目，而决定存疑不告状。自后李良梅向郴州市东说念主民检察院呈报。

关连法律秘书流露，在郴州市东说念主民检察院对李良梅的呈报进行复查时候，永兴县公安局聘任第三方机构对李丈行恶败露给李亮对于李良梅期货财产现象信息和期货走动情况信息的数目进行王法坚忍。王法坚忍看法书认定，李亮向李丈探访、李丈向李亮败露的李良梅期货走动情况信息161条，什么烟会让人昏迷其中，波及李良梅财产现象信息101条。

题名于2024年1月9日的郴州市检察院刑事呈报遵守文书书却称，“经查，该案能认定李丈、李亮侵略了李良梅的信息，但被侵略的信息属于财产信息照旧走动信息，费解专科的认证，且对于信息的数目也莫得坚忍，导致难以认定是否达到刑事立案步调。”该院防守了不得诉决定，并默示如抗争不错进取一级检察院呈报。

“在复查时候公安机关已委派第三方机构作出了王法坚忍看法，检察机关为何不提？反而以莫得坚忍手脚根由作出不告状决定？”李良梅对新字据被无视默示抗争，于2025年3月17日向湖南省东说念主民检察院递交了呈报书。

5月8日，李良梅告诉彭湃新闻，他已于近日收到湖南省东说念主民检察院受理其呈报的汇报函，默示案件已在照章办理。

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湖南证监局：廉正证券营业部多项非法，应立即整改、问责

李良梅先容，2023年3月，湖南证监局曾赴廉正证券永兴营业部推行现场搜检，并于2023年5月5日作出监管看法函。

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该监管看法函认定廉正证券永兴营业部存在多项非法：最初，营业部在迢遥谋略解决中，未灵验退缩从业东说念主员诳骗职务便利从事罪犯非法、卓越权限无意其他挫伤客户正当权柄的行径；其次，未灵验退缩岗亭缔造利益碎裂。李丈自2020年3月至2023年1月任永兴营业部搭理司理兼中间先容业务风控岗，其前台营销岗与后台风控岗存在利益碎裂。而据《对于加强证券经纪业务解决的端正》第四条端正，证券公司应当程序证券经纪业务东说念主员行径，“从事期间、风险监控、合规解决的东说念主员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务步履；营销东说念主员不得承办客户账户及客户资金存管业务；期间东说念主员不得承担风险监控及合规解决使命。”

据湖南证监局探望，李丈身兼永兴营业部搭理司理兼中间先容业务风控岗时候，具有BOP系统业务受理权限、期货风控平台查询权限、期货客户解决平台复核查询权限等3个信息系统及权限。使用上述3个信息系统，李丈可查阅营业部所有这个词通过中间先容业务开立期货账户的投资者信息，包括投资者期货账户的开户尊府、个东说念主信息、账户盈亏、资金收支、走动品种、成交价钱、捏仓数目等。永兴营业部违背最小化原则，为李丈配备的系统查询权限过高，可查询本体过多，违背了关连要求。

据此，湖南证监局要求永兴营业部立即整改，加强所属从业东说念主员执业行径解决、加强里面管控，依照公司里面端正对关连包袱东说念主问责处理。

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“恰是廉正证券非法缔造岗亭权限，为李丈的败露客户信息行径提供了便利。”李良梅向彭湃新闻默示，湖南证监局的监管看法函是廉正证券在案发数月后向证监部门“单方请罚”的遵守，廉正证券并未履行向监管部门5日内实时论述的义务。而湖南证监局在作出该监管看法之前，并未找他这个受害者了解关连情况。

李良梅以为，湖南证监局此前了解的情况并不全面，探望体式上也有失偏颇。因此，他于4月中旬向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起证券公司职工败露客户信息事件进一步全面探望，严肃处理。中国证监会近日奉告，已将其投诉控告材料转至北京证监局和湖南证监局办理。

包袱剪辑：崔烜图片剪辑：朱伟辉彭湃新闻报料：021-962866彭湃新闻，未经授权不得转载+1储藏我要举报#廉正证券#败露个东说念主信息